中国基金报记者秦薇

12月30日，香港证监会（“证监会”）宣布对远大国际期货有限公司（“远大期货”）处以罚款万港元，并作出谴责，因其年10月至年10月期间未能遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定。

“远大期货没有勤勉尽责地监察其客户活动，以及设立充足而有效的打击洗钱及恐怖分子资金筹集制度和监控措施，属于严重缺失，因为这可能会损害公众对市场的信心和破坏市场的廉洁稳健。”证监会强调，有需要向市场传递具阻吓力的强烈讯息，以示有关缺失不可接受。

远大期货的负责人梁本有也被吊销牌照8个月（年12月28日起至年8月27日）。

代持账户跨境交易

公开信息显示，远大期货成立于年10月，为证监会批准的持牌机构，主要从事商品期货经纪和金融期货经纪业务。

来源：香港公司注册处

据了解，证监会是在接到一项针对包括远大期货在内的多个金融机构的投诉后，展开对其的调查。投诉称，包括远大期货在内的多个金融机构，允许客户通过一款名为“信管家”的软件向经纪自设系统发出交易指示，通过信管家，远大期货的“客户”能够在其已有账户下设立子账户，然后这些“客户”去招揽内地投资者，好处是让这些“下线”内地投资者无须在远大期货开户，便能使用信管家利用子账户进行交易。

经纪自设系统是指由交易所参与者或供应商开发的交易设施，令交易所参与者能够通过互联网、手机及其他电子途径向投资者提供电子交易服务，即属于证监会监管范畴下的正常交易渠道。

从年10月至年10月期间，远大期货曾允许名客户利用包括信管家在内的客户自设系统发出交易指示。在年12月到年10月期间，远大期货执行的几乎全是这类异常交易，其月度交易规模占到当月总成交量的93.92%至99.25%。

对于这些所谓的“客户自设系统”发出的交易指示，远大期货并未进行任何尽职审查，也并未妥善评估并管理与该系统相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。同时，由于远大期货并未妥善监控客户使用信管家等客户自设系统的情况，导致其本身面临无牌活动、洗钱、代名人账户安排和未经授权使用客户账户等不当行为的风险。

左手买右手卖

在对远大期货的调查中，证监会还对被抽查的客户账户的资金调动情况进行检查，结发现存入其中4名客户帐户内的款项与其所声明的财务状况不符。

远大期货对此解释称公司了解有关异常状况，并每月通过

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